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    配譻hi鄃uan再sheng级:三家软件shang齐遭li案

    日期:2017/09/04  点击:1010 次
      duo位襠e谌耸ke嘎叮鄃uanceng对软件供应shangde监guan措施sheng糳uan猯i案调查,或yu不shaoyu三项尚待认dingde争议有关。
     
    针对场wai配资de监guan还zai发酵。
     
    8yue18日wan,恒sheng电子(600570.SH)、同花顺(300033.SZ)纷纷公告称,因she嫌wei反证券期货方mian法律法gui遭到证监会deli案调查,襠e谌耸縟uo认为,此次调查yu此前两家公司she嫌以提供证券交易系统de形式参yuwei法场wai配资活动有关。
     
    chu两家shang市公司被查wai,有襠e谌耸砍疲琹ing一家非shang市de配资系统供应shang——shang海mingchuang软件技术有xian公司(xia称mingchuang软件)ye同时收到li案调查通知。
     
    不guo,8yue19日,ji者duo次致电mingchuang软件总部试图予以联络求证,但对方shi终无人jie听,jie至jie稿,此消息未能得到证实。
     
    从7yue份de入场核查到如今deli案调查,zai襠e谌耸靠蠢矗ai配资ye务监guandesheng级背hou,或yu监guancengzai配资ye务方mian掌wode线索及发现de问ti不无关联。
     
    mingchuang或受qian连?
     
    yu同花顺、恒sheng电子不同,mingchuang软件并非shang市公司,并非证监会de常gui监guan对象,因此其是fu遭到li案调查并没有直jiede公告信息。
     
    不guo此次监guanceng对配资软件shangde调查sheng级,或对mingchuang软件新三bangua牌gui划zaocheng影响。
     
    21世纪jingji报道ji者了jie到,mingchuang软件已ji划提交新三bandegua牌申请,其nigua牌方案中quedingdezhu办券shang为齐鲁证券。
     
    “mingchuang本来jiu是想shang新三bande。”一位jiejinmingchuang软件人蔾e嘎叮?ldquo;本纁huang蛩阕急覆牧狭耍钚耼ishang报披露de会紁ing刂寥掌谑墙衲?yue底。”
     
    根据guiding,新三bandegua牌条件包括“公司治理机謕inguan且合法gui范jing营”,如guo监guanceng对配资软件shangde调查进一步sheng级,mingchuang软件显然zai其ye务是fu满足合法合guide问tishang增加了不quedingxing。
     
    值得一提de蕅ian瑉ai三家系统供应shang中,mingchuang软件zai配资活动方miande收入,誮i湔迨杖胫斜壤齲iang对更高。
     
    “shang半年mingchuangde配譻hou龅mei欤蛭低呈敲夥裠e,只赚cheng交量deyongjin,这种机謕iao纠淳tu峁睦┯hang做大配资交易量,HOMS不一样dedi方ze是系统使用ye要交年费de。”前述jiejinmingchuang软件人蔾e嘎叮?ldquo;hou来这jiucheng了mingchuangdezhu打ye务之一,它zai这kuaishangde收入占比可能要占总体收入de50%以shang。”
     
    7yue中旬,监guancengxia发《关yu清理整顿wei法从事证券ye务活动de意见》hou,mingchuang软件zeng通guo公开信表示将对其系统ye务进行整顿,但其尚未对整顿结guo进行披露。
     
    而据21世纪jingji报道ji者调查了jie到,mingchuang软件刚yushang海市浦东新区张江高科处置办一处办公di点,占diceng数yue三ceng。而zai配资活动受到打击de7-8yue份期间,mingchuang尚有gui模不shaoyuqianwan元级dejing营xing现jin流。
     
    值得一提de蕅ian瑉ai资产guan理系统供应行ye中,有能力提供类藀ing灰紫低砫e软件shang并不zhi此次被li案调查de三家公司,例如jin证股份(600446.SH)deng公司旗xia系统ye具有这一功能。
     
    不guo,竚ei喙静⑽幢淮寺謑i案调查所波及,而有襠e谌耸咳衔鈟u此类公司zai该ye务领域de市场竞争优势不明显有关。
     
    三原因或致监guansheng级
     
    事实shang,监guanceng此前已对前述三家被查供应shang进行guo入场核查,而缘何sheng糳uan猯i案调查。襠e谌耸咳衔饣騳u监guanceng核查jie秝o苭ode一些线索或证据有关。
     
    “调查和li案调查体现了调查de两个cheng度,一般被li案调查de,往往是因为监guan机构掌wo了一些明quede线索和证据。”一位jiejin证监会deji查人士表示。
     
    事实shang,jiuzai距今三周前de7yue27日,证监会zeng组织不shaoyu10人以shangji查执法力量赴mingchuang软件yu同花顺两家软件shang进行线索核查。
     
    “当时证监会和di方证监系统都派了人,总共去了10duo个吧,当时核查了两天,周一进驻,然hou周三才结束de。”一位jiejindi方证监ji查人蔾e嘎叮涮箉an对当时监guancengde核查内rongyu结guo并不知qing。
     
    duo位襠e谌耸ke嘎叮鄃uanceng对软件供应shangde监guan措施sheng糳uan猯i案调查,或yu不shaoyu三项尚待认dingde争议有关。
     
    其一是软件shangzai核查配合jieduan是fu存zai数据修改、shao报、瞒报行为。
     
    “最早监guanceng查de时候都是软件shangzhu动报shang去de,但中间这个数字是fu存zai修改、瞒报deng问ti,可能需要进一步调查了jie。”前述系蚦heng鑚i人士表示,“因为一些软件shangdezhu要收入都靠配资de交易量提yong,不排chu其利益驱使xia改shao、yin瞒gui模祄u赡躼ing。”
     
    此wai,zai线shang配资彻底叫停hou,针对线xia募集de配资ye务de调查ye存zai一dingde难度。
     
    “zai线shang募资被叫停hou,一些募集渠道转yi到线xia:部分小de配资公司de收款账户甚至是自然人,这ye可能间jie导致了一些软件shangzai提cheng收入shangde不入账。”前述系蚦heng鑚i人士坦yan。
     
    其二是部分软件shangzaiyu配资公司、证券公司de合zuoguocheng中,是fu存zaiyu配资ye务xiang关de利益输送及损害ke户利益de行为。
     
    “这limian有代理危机,因为配资ke户通guo信托子账户进行交易,不直jie和券shang进行jie触,因此有些配资公司会同合zuode营ye部暗中抬高交易yongjin来损害ke户利益,有祄u赡芑岣叽?.5‰-1.8‰”,shang海一家zeng开展配资ye务de私募基jin合伙人告诉21世纪jingji报道ji者,“这一价格虽然不是shangxian,但yeyuan高yu市场dezhu流水ping,而且具有比较强deyin蔽xing。”
     
    “lingwai一种qing况ze是一些软件shang为了让券shangduo营销或尽量提供bian利,还可能会zaicheng交gui模de提yong中为营ye部负责人‘返点’。”前述合伙人表示,“如guo这些jingji往来被监guan部门掌wo,ye将cheng为调查detu破口。”
     
    其三ze是软件shangzai竚ei嘞低砫e供应shang,究jing属yu为配资活动提供bian利,还是zhu动参yu了配资ye务de环节尚待认ding。
     
    一謟hi鄣闳衔诱嘶А⑿閚i账户de运zuoxia,配资软件shangan系统cheng交gui模来提取yongjin、que认收入de盈利模式正zai使软件shangdejiao色向一家“无牌zhaode证券公司”变异。
     
    “zai配资ye务中,如guo软件shang是中xingde,那它de收入jiu不应该和cheng交量bangding,因为一旦提yong,它jiu有动机把gui模做大。”前述合伙人坦yan,“如guo说配资公司做de是weiguide信用中介ye务,那me软件shangde提yong,加shang子账户de存zai,ze使其cheng为了一家没牌zhaode证券jing纪shang。”
     
    zai该人士看来,前述根据配资cheng交额提取“软件使用费”dewei法xing若被que认,zeyu之xiang关deyongjin收入是fu属yuwei法所得并遭yufa没风xiande不quedingxingyezai暗sheng。
     
    不guo,竚ei鄖e务zai部分软件shang中de收入占比ye较为有xian,例如同花顺表示其襶an萃e资产guan理软件销售额誮i鋣e务收入比例不足0.5%,因此并不会对其产sheng重大影响。
     
    虽然如此,但同花顺rengyu8yue19日wan发布了有关暂停shang市风xiande提蔶ing妫籫uo该提示zeyushang市guize对chuangyeban公司de特别要求有关。
     
    “chuangyeban没有ST,所以yu到被li案调查或者连续亏损jiu要公告提示暂停shang市风xian,原zeshangmei5个交易日jiu要发布一次,直到这一风xian消chu。”shang海一位准bao代表示。
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